匯添富納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）基金份額發(fā)售公告

匯添富納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（以下簡稱“本基金”） 的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2022】1697號注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質(zhì)性判斷或保證。

本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。

1、本基金的基金管理人為匯添富基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司，登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

2、本基金自2023年1月31日至2023年3月31日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購）。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

3、本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

4、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會員資格的證券公司辦理。

5、本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)為本基金管理人。

6、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機構(gòu)，并及時公告。

7、投資者認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券賬戶”）。

已有深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。

尚無深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。

深圳證券交易所證券投資基金賬戶只能進行本基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與本基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳A股賬戶。

8、本基金的認購費用由投資者承擔(dān)，認購費率或認購傭金最高不超過認購份額的0.8%，詳情參見下文。

9、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。

網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上（含5萬份），投資者可多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。

10、網(wǎng)上現(xiàn)金認購本基金時，投資者需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓�，投資者可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。

網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金時，投資者需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓笕缧璩坊匾凿N售機構(gòu)的規(guī)定為準。

11、本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息，下同）�；�金募集過程中募集規(guī)模接近、達到或超過30億元的，本基金可提前結(jié)束募集。

若募集期內(nèi)有效認購申請份額全部確認后不超過30億份（折合為金額30億元人民幣，下同），基金管理人將對所有的有效認購申請全部予以確認。若在募集期內(nèi)任何一日（含首日）的募集截止時間后累計有效認購申請份額（不包括募集期利息）超過30億份，基金管理人將采取“末日比例確認”的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。

末日認購申請確認比例的計算方法如下：

末日認購申請確認比例＝（30億份－末日之前有效認購申請份額總額）/末日有效認購申請份額總額

末日投資者認購申請確認份額=末日提交的有效認購申請份額×末日認購申請確認比例

其中，“末日之前有效認購申請份額總額”和“末日有效認購申請份額總額”都不包括利息。

當發(fā)生比例確認時，投資者認購費率按照認購申請確認份額所對應(yīng)的費率計算，認購申請確認份額不受募集最低限額的限制。認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后2位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。敬請投資者注意，因采用“末日比例確認”的方式，將導(dǎo)致末日投資者認購申請確認份額低于認購申請份額，可能會出現(xiàn)認購費用的適用費率高于認購申請金額對應(yīng)的費率的情形。

12、基金銷售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。申請的成功確認應(yīng)以基金登記機構(gòu)或基金管理公司的確認結(jié)果為準。投資者可以在本基金合同生效后到各銷售機構(gòu)查詢最終成交確認情況。

13、網(wǎng)下現(xiàn)金認購及網(wǎng)上現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。

14、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在2023年1月20日基金管理人網(wǎng)站（www.news.k2d58la.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。

15、本基金在發(fā)售期間可能新增或者變更發(fā)售代理機構(gòu)，敬請投資者留意近期本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告，或撥打本公司及各發(fā)售代理機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢相關(guān)信息。

16、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)熱線電話（400-888-9918）或發(fā)售代銷機構(gòu)的咨詢電話垂詢認購事宜。

17、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調(diào)整，并及時公告。

18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，經(jīng)深圳證券交易所等有關(guān)部門認可后，予以公告。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的基金份額只能進行二級市場買賣，如投資者需進行上述份額的贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。

19、投資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：標的指數(shù)的風(fēng)險，基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險及跟蹤誤差未達約定目標的風(fēng)險、標的指數(shù)變更的風(fēng)險以及指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險等等。

本基金屬于股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金主要投資于境外證券市場，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還將面臨匯率風(fēng)險、境外證券市場風(fēng)險等特殊投資風(fēng)險。

投資有風(fēng)險，投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

投資者應(yīng)當通過本公司、發(fā)售代理機構(gòu)或申購贖回代理券商購買和贖回本基金。本基金的銷售機構(gòu)名單詳見本公司官網(wǎng)公示的銷售機構(gòu)信息表。本基金在募集期內(nèi)按1.00元初始面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元初始面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于投資基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。本基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。

 

 

一、本次募集基本情況

（一）基金名稱

匯添富納斯達克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（基金簡稱：匯添富納斯達克100ETF；場內(nèi)簡稱：納指100ETF；基金證券代碼：159660）。

（二）基金類別和運作方式

本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。

（三）基金存續(xù)期限

不定期

（四）基金份額發(fā)售面值

每份基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。

（五）募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

個人投資者指指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人；機構(gòu)投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；合格境外投資者指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者。

（六）基金募集期與發(fā)售時間

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同的規(guī)定，本基金的募集期自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月。

本基金自2023年1月31日至2023年3月31日進行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認購）。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2023年1月31日至2023年3月31日，如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

基金管理人可以根據(jù)認購的情況提前終止或延遲發(fā)售時間，但最遲不得超過3個月的基金募集期。如遇突發(fā)事件，以上募集安排可以適當調(diào)整。

（七）基金備案與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效，并于收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

若自基金份額發(fā)售之日起3個月屆滿，本基金不符合基金合同備案條件，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金投資者，發(fā)售代理機構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

（一）投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購認購2種方式。

網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。

網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。

三、基金認購方式與費率

1、認購費用

本基金的認購采用份額認購的原則。認購費用由投資人承擔(dān)，認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等發(fā)售期間發(fā)生的各項費用。認購費率如下表所示：

認購份額 S（份）	認購費率
S<50萬份	0.80%
50萬份≤S<100萬份	0.50%
S≥100萬份	每筆1000元

通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購時，按照上表所示認購費率收取認購費用。通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時，可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標準收取一定的費用。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認購的，須按每筆認購申請所對應(yīng)的費率檔次分別計費。

2、認購費用計算公式和收取方式

通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用和認購金額的計算公式為：

（1）認購費用適用比例費率：

認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率

認購金額＝認購價格×認購份額×（1＋認購費率）

凈認購份額=認購份額+認購金額產(chǎn)生的利息/基金份額發(fā)售面值

（2）認購費用適用固定金額：

認購費用=固定金額

認購金額=認購價格×認購份額+認購費用

凈認購金額=認購金額-認購費用

認購份額=（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值

認購費用由基金管理人向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。

通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。

例1：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)生的利息為10 元，則需準備的資金金額計算如下：

認購金額＝1.00×100,000×(1＋0.80%)＝100,800元

認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

凈認購份額＝1.00×100,000+10/1.00=100,010份

即投資者需準備100,800元資金，方可認購到100,000份本基金基金份額，假定該筆認購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。

（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金和認購金額的計算公式為：

認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率

認購金額＝認購價格×認購份額×(1＋傭金比率)

認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。

例2：某投資者到某發(fā)售代理機構(gòu)網(wǎng)點認購1,000份本基金，假設(shè)該發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.80%，假定認購金額產(chǎn)生的利息為1元則需準備的資金金額計算如下：

認購金額＝1.00×1,000×(1＋0.80%)＝1,008元

認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

凈認購金額=1.00×1,000＝1,000元

凈認購份額＝1.00×1,000+1/1.00=1,001份

即投資者需準備1,008元資金，方可認購到1,001份本基金基金份額。

通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。

四、投資者開戶

1、投資者認購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券賬戶”）。已購買過由匯添富基金管理股份有限公司擔(dān)任登記機構(gòu)的基金的投資者，其擁有的匯添富基金管理股份有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。

已有深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。

尚無深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者，需在認購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機構(gòu)辦理深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細咨詢有關(guān)規(guī)定。

2、賬戶使用注意事項

（1）如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

①深圳證券交易所證券投資基金賬戶只能進行基金份額的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立深圳A股賬戶。

②開戶當日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。

（2）如投資者已開立深圳證券賬戶，則應(yīng)注意：

①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

②當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當日無法進行認購，建議投資者在進行認購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

五、認購程序

（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認購

1、認購時間：2023年1月31日至2023年3月31日上午9:30—11:30 和下午1:00—3:00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。如深圳證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間作出調(diào)整，本公司將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

2、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。

3、認購手續(xù)：

投資者直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購。

（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

（3）投資者可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。

（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認購

A.直銷機構(gòu)

1、認購時間：2023年1月31日至2023年3月31日9：00－17：00（周六、周日及節(jié)假日不受理）。

2、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在5萬份以上(含5萬份)。投資者可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限。

3、認購手續(xù)：投資者可以到基金管理人直銷中心提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)。

（1）個人投資者需提供的證明文件包括：

1）有效身份證件原件及正反面復(fù)印件；

2）銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件；

3）深圳證券賬戶（A股賬戶或證券投資基金賬戶）原件及復(fù)印件。

（2）機構(gòu)投資者需提供的證明文件包括：

1）加蓋機構(gòu)公章的《機構(gòu)投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》；

2）加蓋機構(gòu)公章的法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證復(fù)印件；

3）加蓋機構(gòu)公章和法定代表人私章的《基金授權(quán)委托書》；

4）加蓋機構(gòu)公章的《預(yù)留印鑒卡》；

5）加蓋公章及法定代表人私章的《傳真交易協(xié)議書》；

6）加蓋公章的法定代表人有效身份證件正反面復(fù)印件；

7）加蓋公章的機構(gòu)經(jīng)辦人有效身份證件正反面復(fù)印件；

8）加蓋公章的預(yù)留銀行賬戶的開立證明文件復(fù)印件。

9）深圳證券賬戶（A股賬戶或證券投資基金賬戶）復(fù)印件（加蓋公章）。

4、認購繳款：投資者申請認購本基金，應(yīng)首先將足額認購資金以銀行認可的付款方式，劃入本公司指定的直銷資金專戶：

賬戶一：

　　賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

　　開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行盧灣支行

　　銀行賬號：98990153850000015

人行支付系統(tǒng)行號：310290000290

賬戶二：

賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

開戶銀行：招商銀行上海徐家匯支行

銀行賬號：121902331810623

人行支付系統(tǒng)行號：308290003100

賬戶三：

賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜

銀行賬號：1001202929025807250

人行支付系統(tǒng)行號：102290020294

賬戶四：

賬戶名稱：匯添富基金管理股份有限公司直銷專戶

開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部

銀行賬號：216200100101516289

人行支付系統(tǒng)行號：309290000107

5、注意事項：

1）投資者在認購時不能使用匯添富基金管理股份有限公司開放式基金賬戶，而需使用深圳A股賬戶或證券投資基金賬戶。

2）若投資者的認購資金在認購申請當日17：00 之前未到達本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請無效。

3）投資者若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，匯添富基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。

B.發(fā)售代理機構(gòu)

1、認購時間：2023年1月31日至2023年3月31日（周六、周日及節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時間以各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定為準。

2、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須為1000份或其整數(shù)倍，具體請遵循各發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定。

3、認購手續(xù)：

投資者直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購。

（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

（3）投資者投資者填寫認購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的委托申請書。申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。

六、清算與交割

1、網(wǎng)上現(xiàn)金認購

投資者提交的認購申請，由登記機構(gòu)進行有效認購款項的清算交收。

2、網(wǎng)下現(xiàn)金認購

通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由基金管理人進行有效認購款項的清算交收。通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認購申請，由登記機構(gòu)進行有效認購款項的清算交收。

七、募集費用

本次基金募集過程中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費、會計師費和律師費等募集費用從基金認購費用中列支，不從基金財產(chǎn)中支付。若在募集期結(jié)束時，基金仍不能滿足法定備案條件，則募集費用由基金管理人承擔(dān)。

八、基金的驗資與備案

基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，由基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對認購資金和股票進行驗資并出具驗資報告，基金登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。

若基金符合法定備案條件，基金管理人辦理基金備案手續(xù)后，發(fā)布基金合同生效公告。

若基金不符合法定備案條件，本基金管理人承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)劃出，退還基金認購人，發(fā)售代理機構(gòu)將已凍結(jié)的股票解凍。

九、本次募集當事人或中介機構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：匯添富基金管理股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓H686室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號

法定代表人：李文

電話：（021）28932888

傳真：（021）28932998

網(wǎng)址：www.news.k2d58la.cn

電子郵件：service@news.k2d58la.cn

（二）基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：田國立

成立時間：2004年09月17日

客戶服務(wù)電話：95533

（三）銷售機構(gòu)

1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)

匯添富基金管理股份有限公司直銷中心

住所：上海市黃浦區(qū)北京東路666號H區(qū)（東座）6樓H686室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)櫻花路868號建工大唐國際廣場A座7樓

法定代表人：李文

電話：（021）28932893

傳真：（021）50199035或（021）50199036

聯(lián)系人：陳卓膺

客戶服務(wù)電話：400-888-9918（免長途話費）

郵箱：guitai@htffund.com

網(wǎng)址：www.news.k2d58la.cn

2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加符合要求的網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)，并及時公告。

3、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)

愛建證券、安信證券、渤海證券、財達證券、財通證券、財信證券、長城證券、長江證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東海證券、東莞證券、東吳證券、東興證券、高華證券、方正證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)證券、國融證券、國盛證券、國泰君安、國信證券、國元證券、海通證券、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、九州證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源證券、申萬宏源西部證券、世紀證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、網(wǎng)信證券、五礦證券、西部證券、西南證券、長城國瑞、湘財證券、新時代證券、信達證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券

如果會員單位有所增加或減少，請以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準，本公司將不就此事項進行公告。

（四）登記機構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強

聯(lián)系電話：010-50938782

傳真：010-50938991

聯(lián)系人：趙亦清

（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責(zé)人：韓炯

電話：（021）31358666

傳真：（021）31358600

經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

聯(lián)系人：陳穎華

（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁

經(jīng)辦會計師：許培菁、韓云

 

 

匯添富基金管理股份有限公司

2023年1月20日