匯添富基金管理股份有限公司關(guān)于匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金增設(shè)基金份額并修改法律文件的公告

為更好地滿(mǎn)足投資者理財(cái)需求，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”）的相關(guān)約定，匯添富基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金管理人”）經(jīng)與基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年7月3日起，匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）增設(shè)D類(lèi)基金份額，并相應(yīng)修訂本基金的《基金合同》等法律文件的相關(guān)條款�，F(xiàn)將具體事宜公告如下：

 

一、增設(shè)D類(lèi)基金份額類(lèi)別

1、本基金增加基金份額類(lèi)別后，將分設(shè)A類(lèi)、C類(lèi)和D類(lèi)基金份額。其中，A類(lèi)、D類(lèi)基金份額在投資者申購(gòu)時(shí)收取前端申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，不從本類(lèi)別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；C類(lèi)基金份額從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)而不收取前端申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用。

本基金A類(lèi)、C類(lèi)和D類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。其中，A類(lèi)基金份額基金代碼為：000406，C類(lèi)基金份額基金代碼為：000407，D類(lèi)基金份額基金代碼為：021772。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)、C類(lèi)和D類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。

根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的費(fèi)率水平或收費(fèi)方式、或者增加新的基金份額類(lèi)別等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2、申購(gòu)費(fèi)：

本基金A類(lèi)和D類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)用采取前端收費(fèi)模式，申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表，其中特定投資群體適用下表特定申購(gòu)費(fèi)率，其他投資人適用下表一般申購(gòu)費(fèi)率：

A類(lèi)、D類(lèi)基金份額
申購(gòu)金額（M）	一般申購(gòu)費(fèi)率	特定申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元	1.00%	0.10%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元	0.80%	0.08%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元	0.40%	0.04%
M≥500萬(wàn)元	按筆收取，1000元/筆	按筆收取，1000元/筆

 

本基金C類(lèi)基金份額不收取前端申購(gòu)費(fèi)。

3、贖回費(fèi)：

本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金份額贖回費(fèi)用按A類(lèi)、C類(lèi)基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定如下：

持有時(shí)間（N）	贖回費(fèi)率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
30天≤N＜365天	0.10%
365天≤N＜730天	0.08%
730天≤N＜1095天	0.06%
N≥1095天	0

本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持有期不少于7日的投資者，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不低于贖回費(fèi)總額的25%。

本基金D類(lèi)基金份額贖回費(fèi)用按D類(lèi)基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定如下：

持有時(shí)間（N）	贖回費(fèi)率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
N≥30天	0

本基金D類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

4、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：本基金A類(lèi)、D類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過(guò)0.4%。

5、本基金D類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)。投資者通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心首次申購(gòu)本基金D類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣500,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人線上直銷(xiāo)系統(tǒng)申購(gòu)本基金D類(lèi)基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)除直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)本基金D類(lèi)基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)�；�金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回�；�金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、重要提示

1、本基金因增設(shè)D類(lèi)基金份額而對(duì)《基金合同》作出的修訂屬于《基金合同》約定的無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改。此次修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。

2、根據(jù)《基金合同》修訂內(nèi)容，本基金管理人將同時(shí)對(duì)本基金的托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要中的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新，修訂內(nèi)容要點(diǎn)詳細(xì)見(jiàn)附件，上述修訂內(nèi)容自2024年7月3日起生效。

3、本基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金《基金合同》規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整上述相關(guān)內(nèi)容。投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.news.k2d58la.cn)查閱修訂后的《基金合同》全文或撥打客戶(hù)服務(wù)熱線（400-888-9918）咨詢(xún)相關(guān)信息。

特此公告。

 

匯添富基金管理股份有限公司

2024年7月2日

 

附件：匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金法律文件的修訂內(nèi)容要點(diǎn)

 

一、《匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》修訂內(nèi)容要點(diǎn)：

（1）第三部分“基金的基本情況”第八條“基金份額類(lèi)別”修改為：

“本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類(lèi)別。其中：

1、A類(lèi)基金份額在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

2、C類(lèi)基金份額從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用。

3、D類(lèi)基金份額在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，不從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。

本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額、C類(lèi)基金份額和D類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式分別為計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。本基金不同基金份額類(lèi)別之間不得互相轉(zhuǎn)換。

根據(jù)基金運(yùn)作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的銷(xiāo)售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類(lèi)別的費(fèi)率水平或收費(fèi)方式、或者增加新的基金份額類(lèi)別等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。”

（2）第十五部分“基金費(fèi)用與稅收”第二條“基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”第3點(diǎn)“銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)”修改為：

“本基金A類(lèi)、D類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。本基金C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一日C類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)

E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷(xiāo)售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。”

（3）根據(jù)本基金本次增設(shè)D類(lèi)基金份額而對(duì)《匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》作出的其他必要修改。

 

二、《匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》修訂內(nèi)容要點(diǎn)：

除上述修訂內(nèi)容外，同時(shí)將本基金的招募說(shuō)明書(shū)第八部分“基金份額的申購(gòu)與贖回”第五條“申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制”修改為：

“投資者通過(guò)除直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)本基金A類(lèi)、C類(lèi)和D類(lèi)基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心首次申購(gòu)本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣50,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)中心首次申購(gòu)本基金D類(lèi)基金份額的最低金額為人民幣500,000元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人線上直銷(xiāo)系統(tǒng)申購(gòu)本基金A類(lèi)、C類(lèi)和D類(lèi)基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

1、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。

2、投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額0.1份，基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足0.1份的，登記系統(tǒng)有權(quán)將全部剩余份額自動(dòng)發(fā)起贖回。

4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和贖回的份額、最低基金份額余額和累計(jì)持有基金份額的數(shù)量限制。當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取規(guī)定單個(gè)投資者申購(gòu)金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限，以及拒絕大額申購(gòu)、暫�；�金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益�；�金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。”

本基金的招募說(shuō)明書(shū)第八部分“基金份額的申購(gòu)與贖回”第六條“申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用”修改為：

“1、本基金各類(lèi)基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，D類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)D類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)；C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。

3、申購(gòu)費(fèi)率

本基金A類(lèi)、D類(lèi)基金份額采用前端收費(fèi)模式收取基金申購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)（C類(lèi)基金份額指從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，其銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%）。

對(duì)于A類(lèi)、D類(lèi)基金份額，本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心申購(gòu)的特定投資群體與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。

特定投資群體指全國(guó)社會(huì)保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃），以及可以投資基金的其他社會(huì)保險(xiǎn)基金。如將來(lái)出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶(hù)、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過(guò)本基金直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減特定投資群體申購(gòu)本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并按規(guī)定予以公告。

本基金申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表，其中特定投資群體適用下表特定申購(gòu)費(fèi)率，其他投資人適用下表一般申購(gòu)費(fèi)率：

A類(lèi)、D類(lèi)基金份額
申購(gòu)金額（M）	一般申購(gòu)費(fèi)率	特定申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元	1.00%	0.10%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元	0.80%	0.08%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元	0.40%	0.04%
M≥500萬(wàn)元	按筆收取，1000元/筆	按筆收取，1000元/筆
C類(lèi)基金份額
申購(gòu)費(fèi)率為零

4、贖回費(fèi)率

本基金贖回費(fèi)率如下表：

本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金份額贖回費(fèi)用按A類(lèi)、C類(lèi)基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定如下：

A類(lèi)、C類(lèi)基金份額
持有時(shí)間（N）	贖回費(fèi)率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
30天≤N＜365天	0.10%
365天≤N＜730天	0.08%
730天≤N＜1095天	0.06%
N≥1095天	0

本基金A類(lèi)、C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持有期不少于7日的投資者，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不低于贖回費(fèi)總額的25%。

本基金D類(lèi)基金份額贖回費(fèi)用按D類(lèi)基金份額持有人持有該部分基金份額的時(shí)間分段設(shè)定如下：

D類(lèi)基金份額
持有時(shí)間（N）	贖回費(fèi)率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
N≥30天	0

本基金D類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)用在投資者贖回本基金份額時(shí)收取，扣除用于市場(chǎng)推廣、登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)后的余額歸入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話(huà)交易等）開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率。”

 

三、根據(jù)《匯添富雙利增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》的修訂內(nèi)容對(duì)本基金的托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的對(duì)應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行其他一致性修訂。